南边上证科创板成长往复型绽开式指数证券投资基金
上市往复公告书
南边基金经管股份有限公司
二○二五年五月三旬日
一、 病笃声明与教导
《南边上证科创板成长往复型绽开式指数证券投资基金上市往复公告书》（以下简称
“本公告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证
券投资基金信息走漏内容与时势准则第 1 号〈上市往复公告书的内容与时势〉》和《上海证
券往复所证券投资基金上市王法》的章程编制，南边上证科创板成长往复型绽开式指数证券
投资基金（以下简称“本基金”）经管东谈主南边基金经管股份有限公司（以下简称“本基金管
理东谈主”）的董事会及董事保证本公告所载辛劳不存在过错纪录、误导性述说或者要紧遗漏，
并对其内容的的确性、准确性和完好性承担个别及连带株连。本基金托管东谈主中国银行股份有
限公司保证本公告中基金财务司帐辛劳等内容的的确性、准确性和完好性，承诺其中不存在
过错纪录、误导性述说或者要紧遗漏。
中国证监会、上海证券往复所对本基金上市往复及磋议事项的成见，均不标明对本基金
的任何保证。凡本公告未波及的磋议内容，请投资者阅读 2025 年 4 月 23 日刊登在中国证监
会基金电子走漏网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及南边基金经管股份有限公司网
站（www.nffund.com）上的《南边上证科创板成长往复型绽开式指数证券投资基金招募讲明
书》和《南边上证科创板成长往复型绽开式指数证券投资基金基金家具辛劳纲领》。
二、 基金概览
券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国星河证券股份有限公司、国泰海通证券股份
有限公司（原“国泰君安”）、中泰证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司（原
“海通”）、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、
招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中国中金钞票证
券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、
中信证券（山东）有限株连公司、民生证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、国新证
券股份有限公司、华西证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限株连公司、
江海证券有限公司、国联民生证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有
限公司、祥瑞证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、南
京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、浙商证券股份有限
公司、华宝证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、西南证券
股份有限公司、财达证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、国盛证券有限株连公司、
中国国际金融股份有限公司、耿直证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、西部证券股
份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华
龙证券股份有限公司、华鑫证券有限株连公司、东兴证券股份有限公司、开源证券股份有限
公司、万和证券股份有限公司、联储证券股份有限公司、东方钞票证券股份有限公司、华创
证券有限株连公司（排行不分先后）
基金经管东谈主可依据践诺情况增多或减少申购赎回代理券商。
三、 基金的召募与上市往复
（一）本基金上市前基金召募情况
证监许可〔2024〕1584 号文。
年 5 月 6 日至 2025 年 5 月 16 日，网上现款发售的日历为 2025 年 5 月 6 日至 2025 年 5 月 16
日。
（1）网下现款销售机构
份有限公司、中信证券（山东）有限株连公司、国新证券股份有限公司、祥瑞证券股份有限
公司、中信证券华南股份有限公司（排行不分先后）
（2）网上现款销售机构：网上现款发售通过具有基金代销业务资历的上海证券往复所
会员单元办理，具体名单可在上海证券往复所网站查询。
（二）基金合同奏效
本基金的发售已获中国证监会 2024 年 11 月 14 日证监许可〔2024〕1584 号文注册，自
华永司帐师事务所（格外平日合伙）验资，本次召募的有用净认购金额为 374,291,000.00
元东谈主民币，折合基金份额 374,291,000.00 份；网上现款认购和通过发售代理机构进行网下
现款认购的有用认购资金在登记结算机构计帐交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计
入基金财产，不折算为投资东谈主基金份额。召募资金已于 2025 年 5 月 21 日划入本基金在基金
托管东谈主中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。
本次召募有用认购总户数为 5,033 户。按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币规划，
召募期召募的基金份额共计 374,291,000.00 份，已一谈计入投资者账户，归投资者通盘。
其中本基金经管东谈主南边基金经管股份有限公司基金从业东谈主员认购本基金份额总量为 0，本公
司高档经管东谈主员、基金投资、研究部门负责东谈主和基金司理认购本基金份额总量的数目区间
为 0。本次基金召募期间所发生的信息走漏费、司帐师费、讼师费以偏执他用度，不从基金
资产中支付。
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》以
及《南边上证科创板成长往复型绽开式指数证券投资基金基金合同》、《南边上证科创板成
长往复型绽开式指数证券投资基金招募讲明书》的磋议章程，本基金召募适当磋议要求，本
基金经管东谈主已向中国证监会办理基金备案手续，并于 2025 年 5 月 21 日获书面阐发，基金合
同自该日起郑重奏效。自基金合同奏效之日起，本基金经管东谈主运转郑重经管本基金。
（三）基金上市往复
投资东谈主在上海证券往复所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场往复
基金指定的一级往复商（申购赎回代理券商）办理本基金申购和赎回业务的营业阵势或按
一级往复商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
当今本基金的一级往复商包括：华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信
证券股份有限公司、中国星河证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司（原“国泰君
安”）、中泰证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司（原“海通”）、中信建投证
券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、
中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中国中金钞票证券有限公司、申万宏源西
部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限
株连公司、民生证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、华西
证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限株连公司、江海证券有限公司、
国联民生证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、祥瑞证券股
份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、
华安证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、华宝证券股份有
限公司、山西证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、财达证
券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、国盛证券有限株连公司、中国国际金融股份有限
公司、耿直证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、万联证券
股份有限公司、国金证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、
华鑫证券有限株连公司、东兴证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、万和证券股份有
限公司、联储证券股份有限公司、东方钞票证券股份有限公司、华创证券有限株连公司。
上述排行不分先后。基金经管东谈主可依据践诺情况增多或减少申购赎回代理券商。
不存在未上市往复的基金份额。
四、 合手有东谈主户数、合手有东谈主结构及前十名合手有东谈主
（一）合手有东谈主户数
抛弃 2025 年 5 月 28 日，本基金份额合手有东谈主户数为 5,033 户，平均每户合手有的基金份额
为 74,367.38 份。
（二）合手有东谈主结构
抛弃 2025 年 5 月 28 日，本基金份额合手有东谈主结构如下：
机构投资者合手有的基金份额为 13,417,000.00 份，占基金总份额 3.58%；个东谈主投资者合手
有的基金份额为 360,874,000.00 份，占基金总份额的 96.42%。
（三）前十名基金份额合手多情面况
抛弃 2025 年 5 月 28 日，前十名基金份额合手多情面况如下表。
占基金总份额
序号 基金份额合手有东谈主称号 合手有份额（份）
的比例（%）
五、 基金主要当事东谈主简介
（一）基金经管东谈主
国际相信有限公司13.72%、兴业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业经管合伙企业
（有限合伙）1.72%、厦门合泽祥企业经管合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业
经管合伙企业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业经管合伙企业（有限合伙）2.32%。
公司以鼓励、基金合手有东谈主、托福东谈主以及磋议受益东谈主利益最大化为推敲，构建了一整套赖
以指示和限定公司运作的组织运营架构。在董事会和专科委员会经管之下，公司搭建了包括
零卖群、机构群以及投研部门、商场部门、后台运营部门等为主要结构的矩阵式组织运营架
构。各部门主要职责如下：
其中，投研部门主要负责投资经管、投资研究、投资往复等磋议责任，具体部门职责如
下：
部门称号 主要职责
权益投资部 2. 参与家具创设过程，配合家具诱骗部完成家具研究、测试及谨防责任；
固定收益投资部 2. 参与家具创设过程，配合家具诱骗部完成家具研究、测试及谨防责任；
策略的公募家具和羼杂策略的非公募家具（包括专户、社保、基本养老、
羼杂股产投资部 企业年金、事迹年金、待业金家具）的投资经管；
指数投资部
现款及债券指数
投资部
FOF 投资部 展、策略输出、投前投中投后护士人式作事；
投研支合手与作事。
数目化投资部 建议；
作；
国际业务部
作；
基础设施基金投 责任；
资经管部 2. 完成基础设施基金的业务承揽、家具创设等责任；
告撰写；
权益研究部
建议；
固定收益研究部 2. 向寰球社保理事会提供支合手作事；
宏不雅策略部 2. 负责宏不雅研究和大类资产配置策略研究；
往复经管部
风险；
商场部门主要负责为所作事的客户群体开展商场营销、客户作事及家具诱骗责任，其中
具体部门职责如下：
部门称号 主要职责
零卖作事部
的推动扩充职能，对分公司零卖业务责任实施条线垂直经管；
务和支合手，促进公募基金、零卖专户等家具的销售、业务的拓展；
的推动扩充职能，对分公司机构业务责任实施条线垂直经管；
机构作事部
业务的营销策动、销售发动、营销支合手、营销推动、赋能一线和投后服
务等责任；
平台和网站确立及谨防等；
网罗金融部
决议的制定、线上销售商场情况及销售数据分析等。
部署，杀青与证券公司“总部对总部”的对接谐和，为证券公司的各项
业务需求提供全面玄虚的作事，并谨防与证券公司的致密谐和关系；
证券公司业务部
谈经管、家具销售与作事、营销策动与支合手等各项责任；
销售范围与商场份额，完成公司对质券公司客户磋贸易务下达的各项经
营任务。
合的资产经管及研究支合手作事；
政策客户部 2. 开展公募、专户和创新业务的开拓与营销，谨防与政策客户的致密
谐和关系，耕种政策客户资产保有范围，完成公司下达的经营任务指
标。
待业金业务部 2. 根据公司待业金业务经营推敲和政策进行举座营销诡计；
和建议，处理客户投诉；
客户关系部
作事面孔和作事技能，进行客户关系的有用谨防。
北京、上海、深 位及高净值东谈主群的客户销售与拓展；
圳、南京、成都 2. 开展资产创设业务与另类家具交叉销售责任；
分公司 3. 为公司在当地业务的开展提供保障支合手作事；
合肥分公司 2. 通过电话、网罗等多种作事通谈，为客户提供集搭理研究和资讯为一
（搭理中心） 体的专科搭理护士人作事。
*合肥搭理中心附庸客户关系部
可合手续发展部
发及储备，确立和谨防公司家具库；
家具诱骗部
后台运营部门主要包括数智科技部、运作保障部、风险经管部、监察稽核部、办公室
（党委办公室）、东谈主力资源部（党委组织部）、财务部，主要负责数智化确立、运作保障、
合规与风险经管、财务行政与东谈主力党群等责任。
抛弃 2025 年 3 月，我公司共有职工 1025 东谈主，博士 28 东谈主、硕士 836 东谈主、本科 155 东谈主、
其他 6 东谈主。
研究电话：400-889-8899
式成立，成为我国“新基金期间”的肇端标记。公司股权结构褂讪，公司主要鼓励为华泰证
券股份有限公司（41.16%）、深圳市投资控股有限公司（27.44%）、厦门国际相信有限公司
（13.72%）和兴业证券股份有限公司（9.15%）。南边基金总部设在深圳，北京、上海、深
圳、南京、成都、合肥六地设有分公司，在深圳和香港设有子公司——南边成本经管有限公
司（深圳子公司）和南边东英资产经管有限公司（香港子公司）。南边东英是境内基金公司
获批成立的第一家谈外分支机构。
南边基金资产经管范围、旗下公募基金家具累计盈利和分成均位居行业前方，家具涵盖
股票型、羼杂型、债券型、货币型、指数型、QDII 型、FOF 型等。经过 26 年的发展，南边
基金已成为家具种类丰富、业务范围全面、经营事迹优秀、资产经管范围位居前方的基金管
理公司之一。
杨恺宁先生，约翰霍普金斯大学金融数学专科硕士，具有基金从业资历。2018 年 2 月
加入南边基金，任指数投资部研究员；2022 年 12 月 12 日至 2024 年 11 月 4 日，任南边房
地产 ETF、南边创业板 ETF、南边恒生香港上市生物科技 ETF（QDII）基金司理助理；2023
年 10 月 23 日至 2024 年 11 月 4 日，任南边中证通讯作事 ETF 基金司理助理；2024 年 11 月
南边上证 180ETF 基金司理；2025 年 1 月 20 日于今，任南边上证 180ETF 发起连络（原：南
方上证 180 指数发起）基金司理；2025 年 2 月 26 日于今，任南边上证科创板玄虚 ETF 基金
司理；2025 年 4 月 8 日于今，任南边上证科创板玄虚 ETF 连络基金司理。
（二）基金托管东谈主
称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区回复门内大街 1 号
初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日
注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表东谈主：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息走漏磋议东谈主：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
中国银行托管业务部确立于 1998 年，现存职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、
证券、基金、相信从业训戒，且具有国外责任、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士
以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管作事，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
行动国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投资基金、基
金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产经管推敲、相信推敲、企业年金、银行搭理家具、股权基金、私募基金、资金托管等门
类都全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值
作事，为各样客户提供个性化的托管升值作事，是国内率先的大型中资托管银行。
抛弃 2024 年 12 月 31 日，中国银行已托管 1125 只证券投资基金，其中境内基金 1059
只，QDII 基金 66 只，障翳了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多
种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管范围位居同行前方。
（三）上市推选东谈主
公司称号：长江证券股份有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
法定代表东谈主：刘正斌
磋议电话：027-65795910
（四）一级往复商
华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国
星河证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司（原“国泰君安”）、中泰证券
股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司（原“海通”）、中信建投证券股份有限
公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中
信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中国中金钞票证券有限公司、申万宏
源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、中信证券（山
东）有限株连公司、民生证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、国新证券股份
有限公司、华西证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限株连公司、
江海证券有限公司、国联民生证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券
股份有限公司、祥瑞证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份
有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、
浙商证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、国海证券
股份有限公司、西南证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、德邦证券股份有限
公司、国盛证券有限株连公司、中国国际金融股份有限公司、耿直证券股份有限公司、
东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券
股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限株连
公司、东兴证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、万和证券股份有限公司、联
储证券股份有限公司、东方钞票证券股份有限公司、华创证券有限株连公司（排行不
分先后）。
（五）验资机构
称号：德勤华永司帐师事务所（格外平日合伙）
住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
扩充事务合伙东谈主：付建超
磋议东谈主：汪芳
磋议电话：+86 21 61412431
传真：+86 21 63350177
承办注册司帐师：汪芳、陈念念雨
六、 基金合同选录
基金合同的内容选录见附件。
七、 基金财务气象
（一）基金召募期间用度
本次基金召募期间所发生的信息走漏费、司帐师费、讼师费以偏执他用度,不从基金资
产中支付。各基金销售机构根据本基金招募讲明书设定的费率或佣金比例收取认购费。
（二）基金上市前病笃财务事项
本基金发售后至上市往复公告书公告前无病笃财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
本基金 2025 年 5 月 28 日资产欠债表如下（未经审计）：
资产 本期末 2025 年 5 月 28 日
资产：
货币资金 13,069,416.20
结算备付金 -
存出保证金 -
往复性金融资产 41,227,587.92
其中：股票投资 41,227,587.92
基金投资 -
债券投资 -
资产支合手证券投资 -
贵金属投资 -
其他投资 -
繁衍金融资产 -
买入返售金融资产 320,000,000.00
债权投资 -
其中：债券投资 -
资产支合手证券投资 -
其他投资 -
其他债权投资 -
其他权益器具投资 -
应收计帐款 -
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 24,070.20
资产总共 374,321,074.32
欠债和净资产 本期末 2025 年 5 月 28 日
欠债：
短期借款 -
往复性金融欠债 -
繁衍金融欠债 -
卖出回购金融资产款 -
应付计帐款 -
应付赎回款 -
应付经管东谈主酬劳 35,891.28
应付托管费 7,178.25
应付销售作事费 -
应付投资护士人费 -
应交税费 -
应付利润 -
递延所得税欠债 -
其他欠债 1,777.76
欠债共计 44,847.29
净资产：
实收基金 374,291,000.00
其他玄虚收益 -
未分派利润 -14,772.97
净资产共计 374,276,227.03
欠债和净资产总共 374,321,074.32
注 ： 报 告 截 止 日 2025 年 5 月 28 日 ， 基 金 份 额 净 值 ： 1.0000 元 ， 基 金 份 额 总 额
八、 基金投资组合
本基金当今仍处于建仓期，在上市首日前，基金经管东谈主将使本基金的投资组合比例适当
磋议法律律例、部门端正、递次性文献的章程和基金合同的磋议章程。截止到 2025 年 5 月
占基金总资产的比例
序号 技俩 金额（元）
（%）
其中：股票 41,227,587.92 11.01
其中：债券 - -
资产支合手证券 - -
其中：买断式回购的
- -
买入返售金融资产
银行入款和结算备付
金共计
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 33,647,335.25 8.99
电力、热力、燃气及
D - -
水坐褥和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
交通运载、仓储和邮
G - -
政业
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信
I 6,594,316.43 1.76
息期间作事业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租出和商务作事业 - -
科学研究和期间作事
M 985,936.24 0.26
业
水利、环境和全球设
N - -
施经管业
住户作事、修理和其
O - -
他作事业
P 训诫 - -
Q 卫生和社会责任 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 玄虚 - -
共计 41,227,587.92 11.02
截止 2025 年 5 月 28 日，本基金未合手有积极投资的股票。
注：截止 2025 年 5 月 28 日，本基金未合手有港股通股票投资。
占基金资产
公允价值
序号 股票代码 股票称号 数目（股） 净值比例
（元）
（％）
无。
截止 2025 年 5 月 28 日，本基金未合手有债券投资。
无。
截止 2025 年 5 月 28 日，本基金未合手有资产支合手证券。
截止 2025 年 5 月 28 日，本基金未合手有贵金属。
截止 2025 年 5 月 28 日，本基金未合手有权证。
截止 2025 年 5 月 28 日，本基金未合手有股指期货。
无。
本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要取舍流动性好、
往复活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货，镌汰股票仓位无为调整的往复成本和
追踪舛误，达到有用追踪方针指数的目的。
无。
无。
无。
无。
看望，或在论述编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。如是，还支吾相
关证券的投资决策要领作念出讲明。
基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案看望，不存在论述编制日前一年
内受到公开驳诘、处罚的情形。
还支吾磋议股票的投资决策要领作念出讲明。
本基金投资的前十名股票（如有）莫得超出基金合同章程的备选股票库，本基金经管东谈主
从轨制和经由上要求股票必须先入库再买入。
序号 称号 金额（元）
截止 2025 年 5 月 28 日，本基金未合手有处于转股期的可更正债券。
截止 2025 年 5 月 28 日，本基金未合手有流通受限股票。
截止 2025 年 5 月 28 日，本基金未合手有积极投资的股票。
九、 要紧事件揭示
本基金自合同奏效至上市往复期间未发生对基金份额合手有东谈主有较大影响的要紧事件。
十、 基金经管东谈主承诺
本基金经管东谈主就基金上市往复之后履行经管东谈主职责作念出承诺：
（一）严格恪守《基金法》偏执他法律律例、《基金合同》的章程，以浑厚信用、悉力
守法的原则经管和运用基金资产。
（二）的确、准确、完好和实时地走漏按时论述等磋议信息走漏文献，走漏通盘对基金
份额合手有东谈主有要紧影响的信息，并接受中国证监会、证券往复所的监督经管。
（三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何全球传播引子中出
现的或者在商场崇高传的音讯后，将实时赐与公开澄澈。
十一、 基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就基金上市往复后履行托管东谈主职责作念出承诺：
（一）严格恪守《基金法》偏执他法律律例、《基金合同》的章程，以浑厚信用、悉力
守法的原则安全撑合手基金资产。
（二）根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和磋议法律律例的章程，对基金
的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的规划、基金申购
赎回对价的复核、基金经管东谈主酬劳的计提和支付、基金托管东谈主酬劳的计提和支付、基金用度
的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券交割、现款替代和现款差额的划付、基金收益分
配、基金的融资要求等行动的正当性、合规性进行监督和核查。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和磋议法
律律例矩程的行动，将实时以书面面孔讲述基金经管东谈主限期创新，基金经管东谈主收到讲述后将
实时查对阐发并以书面面孔对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲述
事项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主讲述的违纪事项未能在限期
内创新的，基金托管东谈主将论述中国证监会。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违游记动，将立即论述中国证监会，同期讲述基金管
理东谈主限期创新。
十二、 基金上市推选东谈主成见
上市推选东谈主就基金上市往复事宜出具如下成见：
关要求；
实。
（一）中国证监会准予本基金注册的文献；
（二）《南边上证科创板成长往复型绽开式指数证券投资基金基金合同》
（三）《南边上证科创板成长往复型绽开式指数证券投资基金托管条约》
（四）《南边上证科创板成长往复型绽开式指数证券投资基金招募讲明书》
（五）法律成见书
（六）基金经管东谈主业务资历批件和营业派司
（七）基金托管东谈主业务资历批件和营业派司
风险教导：基金经管东谈主承诺以浑厚信用、悉力守法的原则经管和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应讲求阅读本基金的基金合同
和招募讲明书。敬请投资者肃穆投资风险。
南边基金经管股份有限公司
二○二五年五月三旬日
附件：基金合同选录
一、基金合同当事东谈主的权益、义务
（一）基金经管东谈主的权益与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并经管基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例矩程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额合手有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及磋议法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基
金合同》及国度磋议法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋议行动进行监督和处理；
（9）担任或托福其他适当要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基
金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及磋议法律章程决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》商定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权益，为基金的利益期骗因基
金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券
出借业务；
（14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益期骗诉讼权益或者实施其他法
律行动；
（15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在适当磋议法律、律例的前提下，制订和调整磋议基金认购、申购、赎回和非交
易过户等业务王法，在法律律例和本基金合同章程的范围内决定和调整基金磋议费率结构和
收费方式；
（17）自行或托福第三方机构办理本基金的往复、计帐、估值、结算等业务；
（18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权益。
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以浑厚信用、严慎悉力的原则经管和运用基金财产；
（4）配备饱和的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式
经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管
的基金财产和基金经管东谈主的财产相互独处，对所经管的不同基金分歧经管，分歧记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议章程外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采纳适当合理的措施使规划基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法适当《基
金合同》等法律文献的章程，按磋议章程规划并走漏基金净值信息，笃定基金份额申购、赎
回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；
（10）编制季度论述、中期论述和年度论述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他磋议章程，履行信息走漏及论述义务；
（12）保守基金贸易精巧，不暴露基金投资推敲、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》偏执他磋议章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予阴私，不向他东谈主暴露，但依
法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科护士人提供的除外；
（13）按《基金合同》的商定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额合手有东谈主分派基金
收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议章程召集基金份额合手有东谈主大会或配合
基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他磋议辛劳不少
于法律律例矩程的最低年限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在章程时分发出，而况保证投资者
好像按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金磋议的公开辛劳，并在支付合
理成本的要求下得到磋议辛劳的复印件；
（18）组织并干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临驱散、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会并讲述基金
托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应
当承担抵偿株连，其抵偿株连不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的行
为承担株连；
（23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益期骗诉讼权益或实施其他法律行动；
（24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案要求，《基金合同》不可奏效，基金
经管东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终局后
处理；
（25）扩充奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的权益与义务
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全撑合手基金财
产；
（2）依《基金合同》商定赢得基金托管费以及法律律例矩程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基金合同》及
国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国证监
会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据磋议商场王法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户等投资所需
账户，为基金办理证券/期货往复资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；
（6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；
（7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权益。
（1）以浑厚信用、悉力守法的原则合手有并安全撑合手基金财产；
（2）确立特意的基金托管部门，具有适当要求的营业阵势，配备饱和的、及格的老练
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对
所托管的不同的基金分歧建树账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建树、
资金划拨、账册记录等方面相互独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议章程外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）撑合手由基金经管东谈主代表基金订立的与基金磋议的要紧合同及磋议凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按
照《基金合同》的商定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、《基金合同》偏执他磋议章程另有章程外，
在基金信息公开走漏前赐与阴私，不得向他东谈主暴露，但照章向监管机构、司法机关及审计、
法律等外部专科护士人提供的除外；
（8）复核、审查基金经管东谈主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务行为磋议的信息走漏事项；
（10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具成见，讲明基金经管
东谈主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若基金经管东谈主有未扩充
《基金合同》章程的行动，还应当讲明基金托管东谈主是否采纳了适当的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他磋议辛劳不少于法律律例矩程
的最低年限；
（12）从基金经管东谈主或其托福的登记机构处给与并保存基金份额合手有东谈主名册；
（13）按章程制作磋议账册并与基金经管东谈主查对；
（14）依据基金经管东谈主的指示或磋议章程向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议章程，召集基金份额合手有东谈主大会或配
合基金经管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；
（16）按照法律律例、《基金合同》的章程监督基金经管东谈主的投资运作；
（17）干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的撑合手、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临驱散、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会和银行业监
督经管机构，并讲述基金经管东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿株连，其抵偿株连不因其
退任而免除；
（20）按章程监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；
（21）扩充奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。
（三）基金份额合手有东谈主
基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要要求。
每份基金份额具有同等的正当权益。
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；
（5）出席或者寄托代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛劳；
（7）监督基金经管东谈主的投资运作；
（8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权益。
限于：
（1）讲求阅读并恪守《基金合同》、招募讲明书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自己风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）诊治基金信息走漏，实时期骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律律例和《基金合同》所章程的费
用；
（5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》远离的有限株连；
（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）扩充奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的不当得利；
（9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的要领和王法
基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主构成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额合手有东谈主出席会议并表决。除基金合同另有商定外，基金份额合手有东谈主合手有的每一基金
份额领有对等的投票权。
若以本基金为推敲 ETF 的连络基金的基金合同奏效后，鉴于本基金和连络基金的磋议性，
连络基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的连络基金的份额出席或者寄托代表出席本基金
的份额合手有东谈主大会并参与表决。在规划参会份额和计票时，连络基金的基金份额合手有东谈主合手有
的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，联
接基金合手有本基金份额的总和乘以该合手有东谈主所合手有的连络基金份额占连络基金总份额的比
例，规划恶果按照四舍五入的方法，保留到整数位。连络基金折算为本基金后的每一参会份
额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。
本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。若畴昔法律律例对基金份额合手有东谈主大会另有章程
的，以届时有用的法律律例为准。
（一）召开事由
中国证监会另有章程或基金合同另有商定的除外：
（1）远离《基金合同》；
（2）更换基金经管东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）更正基金运作方式；
（5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资推敲、范围或策略；
（9）变更基金份额合手有东谈主大会要领；
（10）远离基金上市，但本基金合同另有商定的除外；
（11）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；
（12）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主（以
基金经管东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额合手有东谈主
大会；
（13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额合手
有东谈主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、变更收费方式；
（3）基金经管东谈主、磋议证券往复所、登记机构、销售机构调整磋议基金认购、申购、
赎回、往复、非往复过户、收益分派、信息走漏等业务的王法，基金推出新业务或作事；
（4）增多、减少基金份额类别建树及对基金份额分类办法、王法进行调整；
（5）因相应的法律律例、上海证券往复所或者登记机构的磋贸易务王法发生变动而应
当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；
（7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。
基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。
额合手有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金
份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书
面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提
议的基金份额合手有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开，并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。
有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含
东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、干
扰。
（三）召开基金份额合手有东谈主大会的讲述时分、讲述内容、讲述方式
额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议面孔；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；
（3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时分和地点；
（5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要讲述的其他事项。
基金份额合手有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、托福的公证机关偏执磋议方式和磋议东谈主、表决
成见寄交的截止时分和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金经管东谈主到指定地点对表决成见
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面讲述基金经管东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的
计票进行监督的，不影响表决成见的计票遵守。
（四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式
基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金经管东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适当以下要求时，不错进行
基金份额合手有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主合手有基金份
额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说适当法律律例、《基金合同》和会议讲述的章程，
而况合手有基金份额的凭证与基金经管东谈主合手有的登记辛劳相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证浮现，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主讲述的非
现场方式进行表决。
在同期适当以下要求时，通讯开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》商定公布会议讲述后，在 2 个责任日内运动公布磋议
教导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同商定讲述基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲述章程的方式收取基金份额合手
有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经讲述不干涉收取表决成见的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额合手有东谈主所合手有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表
决成见或授权他东谈主代表出具表决成见基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主
代表出具表决成见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东谈主出具的托福东谈主合手
有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说适当法律律例、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构记录相符。
他方式召开，基金份额合手有东谈主不错取舍书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体
方式由会议召集东谈主笃定并在会议讲述中列明。
提下，授权方式不错取舍书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲述中列明。
（五）议事内容与要领
议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额合手有东谈主大会磋议的其他事项。
基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份
额合手有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主合手东谈主按照下列第（七）条章程要领笃定和公布监票
东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金
经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主
授权其出席会议的代表主合手；如若基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大
会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选
举产生别称基金份额合手有东谈主行动该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金经管东谈主和基金托管
东谈主拒不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干涉会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份解说文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和
磋议方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 2
个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有同等表决权。
基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以至极决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有商定外，更正基金运作方式、与
其他基金合并、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》以至极决议通过方为有
效。
基金份额合手有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据解说，不然提交适当会议通
知中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适当会议讲述章程的表
决成见视为有用表决，表决成见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
成见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额合手有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在适当上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大和会知为准。
（七）计票
（1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会
议运转后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会诚然
由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手
有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份
额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主速即公布计票
恶果。
（3）如若会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决恶果有怀疑，不错在
告示表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主合手东谈主应当速即公布再行盘货恶果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的遵守。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决成见的计票进行监督的，
不影响计票和表决恶果。
（八）奏效与公告
基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额合手有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程引子上公告。如若取舍通讯方式进
行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当扩充奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议。
奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有不休
力。
（九）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开要求、议事要领、表决要求等规
定，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如畴昔法律律例或监管王法修改导致磋议内
容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管王法协商一致并
提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。
三、基金收益分派原则、扩充方式
（一）基金收益分派原则
后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每
单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；
收益分派。评估时分、分派时分、分派决议及每次基金收益分派数额等内容，基金经管东谈主可
以根据践诺情况笃定并按照磋议章程公告。若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分
配；
在对基金份额合手有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基金经管东谈主、登记机构可对基金
收益分派原则进行调整，不需召开基金份额合手有东谈主大会。
（二）收益分派决议
基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式
等内容。
（三）收益分派决议的笃定、公告与实施
本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章程引子公
告。
（四）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。
四、基金用度与税收
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的规划方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金资产净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管
理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支
付等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的规划方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管
理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支
付等，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据磋议律例及相应条约章程，按
用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
五、基金财产的投资范围和投资限定
（一）投资范围
本基金主要投资于方针指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地杀青投资目
标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板、科创板偏执他经中国证监会核准或
注册刊行的股票、存托凭证）、金融繁衍品（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、
金融债、企业债、公司债、政府机构债券、场所政府债券、次级债、可更正债券、可交换债
券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支合手证券、债券回购、银
行入款（包括条约入款、按时入款偏执他银行入款）、同行存单、货币商场器具以及中国证
监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会的磋议章程）。
本基金根据磋议章程可参与融资、转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当要领后，可
以将其纳入投资范围。
在建仓完成后，本基金投资于方针指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产
净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个往复日日终，在扣除金融繁衍品合约需
缴纳的往复保证金后，本基金应当保合手不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金经管东谈主在履行适当要领后，
不错调整上述投资品种的投资比例。
（二）投资限定
基金的投资组合应罢黜以下限定：
（1）本基金投资于方针指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，
且不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支合手证券的比例，不得逾越基金资产净
值的 10%；
（3）本基金合手有的一谈资产支合手证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；
（4）本基金合手有的兼并（指兼并信用级别）资产支合手证券的比例，不得逾越该资产支
合手证券范围的 10%；
（5）本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支合手证券，不得
逾越其各样资产支合手证券共计范围的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手有
资产支合手证券期间，如若其信用品级下跌、不再适当投资圭臬，应在评级论述发布之日起 3
个月内赐与一谈卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%；因
证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的身分以致基金不适当
前款所章程比例限定的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（9）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回
购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同商定的投资范围保合手一致；
（10）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；
（11）本基金参与金融繁衍品往复，每个往复日日终，在扣除金融繁衍品合约需缴纳的
往复保证金后，本基金应当保合手不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；
（12）本基金参与股指期货往复，应当适当下列投资限定：
的 10%；
得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政
府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
总市值的 20%；
适当基金合同对于股票投资比例的磋议商定；
一往复日基金资产净值的 20%；
（13）本基金参与股票期权往复，应当适当下列投资限定：
权所需的全额现款或往复所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；
乘以合约乘数规划；
（14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求：
的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管章程》所述
流动性受限证券的范围；
的 30%；
（15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往复的股票扩充，与境内上市往复
的股票合并规划，法律律例或监管部门另有要求的除外；
（16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他投资比例限定。
除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项另有商定外，因证券/期货商场波动、证券发
行东谈主合并、基金范围变动、方针指数成份股调整、方针指数成份股流动性限定等基金经管东谈主
之外的身分以致基金投资比例不适当上述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往复日
内进行调整，但中国证监会章程的格外情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。
本基金参与转融通证券出借业务，因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基
金经管东谈主之外的身分以致基金投资不适当上述第（14）项章程的，基金经管东谈主不得新增出借
业务。
基金经管东谈主自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的有
关商定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的
投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起运转。
如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的章程为准。法
律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适当要领后，则本基
金投资不再受磋议限定。
为谨防基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷株连的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、控制证券往复价钱偏执他不正派的证券往复行为；
（7）依照法律律例磋议章程，由中国证监会章程不容的其他行为。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓励、践诺限定东谈主或者
与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当适当基金的投资推敲和投资策略，罢黜基金份额合手有东谈主利益优先的原则，防御利
益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱扩充。磋议往复必须事
先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与走漏。要紧关联往复应提交基金经管东谈主董事会
审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复事
项进行审查。
如法律律例或监管部门对上述限定进行变更的，以变更后的章程为准。法律、行政律例
或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，在履行适
当要领后，则本基金投资不再受磋议限定。
六、基金资产净值的规划方法和公告方式
量规划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错确立大额赎回情形
下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。
基金经管东谈主应每个估值日规划基金资产净值及基金份额净值，并按章程走漏。
同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值恶果
发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按章程对外公布。
七、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐
（一）《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律律例矩程和基金合同商定可不
经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，经履行适当要领，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意
后变更并公告。
后两日内在章程引子公告。
（二）《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，经履行磋议要领后，《基金合同》应当远离：
连接的；
方针指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额合手
有东谈主大会对贬责决议进行表决，基金份额合手有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组可
以聘用必要的责任主谈主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论述；
（5）礼聘适当《证券法》章程的司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，礼聘讼师事
务所对计帐论述出具法律成见书；
（6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，计帐期限相应顺延。
为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额合手
有东谈主大会。磋议法律律例或监管部门另有章程的，按磋议法律律例或监管部门的要求办理。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经适当《证券法》章程的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐
公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，
基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在章程网站上，并将计帐论述教导性公告登载在章程
报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例矩程的最低年限。
八、争议贬责方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如经友
好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时
有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有不休力。
除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不时诚笃、悉力、守法地履行基金
合同章程的义务，谨防基金份额合手有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门至极行政区及台湾
地区法律）统领并从其解释。
九、基金合同的遵守
《基金合同》是商定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。
署名或签章并在募集合束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会
书面阐发后奏效。
告之日止。
的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不休力。
托管东谈主各合手有一份，每份具有同等的法律遵守。
阵势和营业阵势查阅。
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